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皇冠足球投注网(www.hg9988.vip)_证监谴责光大证券香港及罚款380万

admin2022-06-175Am hg1088

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【信报财经新闻】证监会谴责光大证券(香港)并处以380万元罚款,原因是其没有遵守有关打击〖ji〗洗钱及 *** 资金筹集的监管规定。

证监 jian[会发现,光大证券在2015年1月至2017年2月期间,没有“you”实施充足及有效 xiao[的制度和管控措‘cuo’施,以防(fang)范及减低与第三者存款相关的洗钱及恐怖分 fen[子〖zi〗资金筹集风险。证监会认为光(guang)大证券的行为违反了《打击〖ji〗洗钱及 *** 资金筹集条例“li”》、《打击洗钱及【ji】 *** 资金“jin”筹集指引『yin』》和《操守准则》。

调查包括对光大证券于有关期间收到的存款进行抽样检视,过程【cheng】中发现光大证券未能识别178笔透过光大证券 quan[在某家本地银行开立的多个子账户作出的第三者存款,金额超过2.5亿元。

此外,光大证券未能侦测某些客户账户内的可疑存款,也没有作出适当的查{cha}询,包括11名客户从多名『ming』与其关系不明【ming】的第三者收到5笔或以上的存款;7名客户收到的存款净金额 e[与他们的估计净资产不相称(cheng);5名看来{lai}互不相关的客户在4天内收到来自同一名第三者合共约500万元,而该5名客“ke”户使用有关资金「jin」买卖同一只股票。


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